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     资产管理、经纪和投资银行同时被罚款，这是国海证券为“萝卜章”收取的罚款。

     今天，中国证监会宣布了对国海证券的处罚，包括暂停提交资产管理产品一年，暂停新证券账户开户一年，暂停收到与债券承销有关的文件一年，暂停三大业务。国海证券利用次年的资金来支付债券市场上先前的“萝卜章”事件，这也是对同行业进行严格监管的警钟。

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     让我们从一个简短的回顾开始：

     2000年12月13日，国海证券发生债券风险事件。公司前雇员张阳以国海证券的名义进行债券交易。总计约200亿元人民币，涉及20多家金融机构，对债券市场产生了严重的负面影响。事发后，中国证监会高度重视，并立即与有关部门和有关地方z府采取各种措施，妥善化解风险。

     据中国证监会发言人张晓j今天说，中国证监会检查了国海证券交易业务、资产交易业务、内部控制和风险管理，发现国海证券内部管理混乱。中国证监会拟暂停资产管理产品一年，暂停新证券账户一年，暂停债券承销一年。张阳和郭亮分别在8年和10年内未能在证券公司履行相关职责，并将违法行为绳之以法。

     同时，为了查明事件发生的原因，避免类似事件的发生，中国证监会对国海证券债券交易业务、资产管理业务以及相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项进行了全面的现场检查。研究发现，国海证券存在内部管理混乱、合规风险控制不力、违规行为频发等问题。

     为了严肃纪律，加强监管，进一步规范证券基金经营者的经营行为，中国证监会打算依法严肃对待国海证券及其相关人员。

     其中，建议对国海证券采取行z监管措施，暂停提交资产管理产品一年，暂停开立新证券账户一年，将债券承销业务相关文件拒收一年，责令公司限期改正，增加内部合规检查次数。张阳和郭亮被认定为不合适人选(分别不允许他们在10年和8年内担任证券公司资产管理业务职务)，涉嫌违规行为被转到检查部门调查处理，5名与事件有关的违反者被移交给中国证券业协会，取消了他们的证券资格，取消了两名高级管理人员的资格。公开谴责连续三名合规董事负责监督；责令公司对其他有关人员对公司进行处罚。

     证监会已向有关方面预先发出有关行z规管措施的通知。此外，对于负责国海证券内部控制审计的会计师事务所，中国证监会还将对其执业质量进行核查，并依法处理。认真打击国海证券违法行为，继续坚持依法、全面、严格监管的理念。