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     (上一版D29)融安混合证券投资基金招募规范的灵活分配(降至D31版)

     (D29的原版本)

     (5)法律合规部：负责监测公司风险管理z策和措施的执行情况，并为每个部门的风险管理提供合规控制标准，使公司能够在风险管理和控制环境中实现业务目标

     (6)风险管理部：通过为投资交易系统设定风险控制参数，确保每个投资组合的投资比例符合要求；参与每个投资组合的场外交易的风险识别和评估，例如新股票购买、主要债券购买和银行间交易，以确保每个投资组合遵守场外交易；负责衡量和控制每个投资组合的投资业绩和风险。

     (7)业务单位：风险管理是每个业务单位的首要责任。每个部门的负责人对部门的风险负有首要责任，负责执行公司的风险管理程序，并负责开发、实施和维护部门的风险管理系统，以识别、监测和减少风险。

     (8)岗位人员：公司努力树立内部控制优先和风险管理的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造强烈的内部控制文化氛围，确保全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿于公司各部门、各岗位、各环节。员工应在职责范围内承担相应的内部控制责任，并有义务及时报告和反馈岗位工作中发现的风险、隐患或风险问题。

     3.内部控制系统概览

     (I)风险控制制度

     公司风险控制的目标是严格遵守国家法律法规、行业自律法律法规和公司规章制度，自觉形成守法、规范管理的管理思想和作风，不断提高管理水平，在风险最小化的前提下保证基金持有人利益的最大化。建立有效的风险控制机制和制度，以确保各项业务和管理活动的健康运行和公司财产的安全和完整；维护公司的声誉，维护公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括z策风险、市场风险、管理风险和职业道德风险，制定了严格的防范措施，制定了后分离制度、空间分离制度、业务流程体系、集中交易制度、信息披露制度、数据保全制度、保密制度和独立监督审计制度等相关制度。

     (2)监督和审计制度

     监督审计是公司内部风险控制的重要环节。该公司有一个监察长和一个法律合规部门。监察主任全面负责公司的监督审计工作，可以在授权范围内参加公司的会议，查阅公司的档案资料，对基金的资产运作、内部管理、制度执行和守法情况进行内部监督审计，发布监督审计报告，并向公司董事会和中国证监会报告。发现公司有重大违法行为的，应当立即向公司董事会和中国证监会报告。